(資料圖片僅供參考)

北京商報(bào)訊（記者 李海媛）11月29日，北京證監(jiān)局發(fā)布公告稱，經(jīng)查，祝獻(xiàn)忠在2013年至2018年擔(dān)任華融證券股份有限公司(以下簡稱“華融證券”，現(xiàn)更名為國新證券股份有限公司)董事長期間，公司在公司治理、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在突出問題。

首先，是公司治理弱化，存在股東大會(huì)、董事會(huì)及其專門委員會(huì)運(yùn)行不規(guī)范、公司被控股股東管控較多、董事長與經(jīng)營層職責(zé)混同等問題。其次，是內(nèi)部控制存在缺陷，存在缺少董監(jiān)高薪酬管理制度、部分專業(yè)委員會(huì)職責(zé)授權(quán)不明確，履職不充分等問題。此外，是風(fēng)險(xiǎn)管理有效性不足，存在經(jīng)營理念激進(jìn)，部分業(yè)務(wù)擴(kuò)張快速、無法對(duì)資管等業(yè)務(wù)進(jìn)行有效風(fēng)險(xiǎn)控制等問題。北京證監(jiān)局指出，上述問題是華融證券后期出現(xiàn)系列流動(dòng)性問題的重要根源，后果嚴(yán)重。

同時(shí)，北京證監(jiān)局表示，祝獻(xiàn)忠作為華融證券時(shí)任主要領(lǐng)導(dǎo)、董事會(huì)負(fù)責(zé)人，負(fù)有責(zé)任。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對(duì)祝獻(xiàn)忠采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的行政監(jiān)管措施，自決定書作出之日起2年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

【來源：北京商報(bào)】

聲明：轉(zhuǎn)載此文是出于傳遞更多信息之目的。若有來源標(biāo)注錯(cuò)誤或侵犯了您的合法權(quán)益，請(qǐng)作者持權(quán)屬證明與本網(wǎng)聯(lián)系，我們將及時(shí)更正、刪除，謝謝。 郵箱地址：newmedia@xxcb.cn

關(guān)鍵詞： 華融證券 內(nèi)部控制 風(fēng)險(xiǎn)管理 分支機(jī)構(gòu) 以下簡稱