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北京商報(bào)訊（記者 劉宇陽 郝彥）11月29日，四川證監(jiān)局發(fā)布公告表示，成都瑞銀方達(dá)股權(quán)投資基金管理股份有限公司（以下簡稱“瑞銀方達(dá)”）管理的2只私募基金產(chǎn)品未按規(guī)定在中基協(xié)辦理備案手續(xù)。此外，公司股東及員工情況與中基協(xié)登記信息不一致。

四川證監(jiān)局認(rèn)為上述情形均違反有關(guān)規(guī)定，因此決定對(duì)瑞銀方達(dá)采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。并提示瑞銀方達(dá)應(yīng)采取有效措施防止此類行為發(fā)生，并在收到本決定書之日起30日內(nèi)向四川證監(jiān)局提交書面報(bào)告。

【來源：北京商報(bào)】

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關(guān)鍵詞： 違規(guī)行為 股份有限公司 書面報(bào)告 北京商報(bào) 行為發(fā)生